穗環規字〔2021〕2號

局機關各處（室、隊），各分局，廣州監測中心站，各直屬單位：

　　為貫徹落實行政執法責任制，進一步規范行使生態環境行政處罰自由裁量權，確保行政處罰的合法性、合理性，我局根據《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國環境保護法》《廣東省規范行政處罰自由裁量權規定》《廣州市規范行政執法自由裁量權規定》等規定，結合我市生態環境行政執法實際，制定了《廣州市規范生態環境行政處罰自由裁量權規定》，并經市司法局審查同意，現予印發，請遵照執行。

　　2018年12月26日印發的《廣州市環境保護局關于重新印發<廣州市規范環境行政處罰自由裁量權規定>的通知》（穗環規字〔2018〕5號）同時廢止。實施過程中遇到的問題，請徑向我局反映。

　　廣州市生態環境局

　　2021年2月7日

廣州市規范生態環境行政處罰自由裁量權規定

　　第一條 為貫徹落實行政執法責任制，規范行政執法行為，確保行政處罰的合法性、合理性，根據《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國環境保護法》《廣東省規范行政處罰自由裁量權規定》《廣州市規范行政執法自由裁量權規定》等規定，結合我市生態環境行政執法工作實際，特制定本規定。

　　第二條本市執法機構生態環境行政處罰自由裁量權的規范和監督適用本規定。

　　第三條 本規定所稱生態環境行政處罰自由裁量權，是指執法機構在法律、法規、規章規定的行政處罰權限范圍內，對公民、法人或者其他組織（以下稱“當事人”）違反生態環境行政管理秩序的行為決定是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種幅度行政處罰的權限。

　　第四條 行使生態環境行政處罰自由裁量權，必須基于有利于生態環境保護的目的，遵循合法、合理、公平、公正、過罰相當、處罰與教育相結合原則。

　　第五條適用法律、法規、規章時，遵循上位法優先、特別法優先、新法優先原則。

　　生態環境違法行為發生在新法施行以前，行政處罰作出在新法施行以后的，實體問題適用舊法規定，程序問題適用新法規定，但下列情形除外：

　　（一）法律、法規或規章另有規定的；

　　（二）國務院生態環境部門另作規定或解釋的；

　　（三）適用新法對保護行政相對人的合法權益更為有利的。

　　第六條法律、法規、規章規定的處罰種類可以單處或可以并處的，可以選擇適用。規定應當并處的，不得選擇適用。

　　為了督促當事人及時改正生態環境違法行為、防止污染擴大或者依法及時啟動按日連續處罰等程序，在案件調查階段對已有證據證明有違法行為的，案件調查人員應當責令當事人立即改正或限期改正。案件調查階段沒有責令改正的，實施行政處罰時，應當責令當事人立即改正或者限期改正違法行為。

　　第七條 案件調查人員調查、檢查、收集證據時，應當通過文字、電子、音像等記錄方式對執法過程進行記錄。

　　實施行政處罰前，案件調查人員應當收集能夠支撐自由裁量標準檔次的有關違法行為和情節的證據（可根據具體案件的實際情況固定自由裁量權標準中規定的其中一項或多項事實情節），并以此作為生態環境主管部門行使行政處罰自由裁量權的依據。

　　自由裁量標準檔次規定的、與違法行為裁量情節或裁量標準有關的證據材料或事實情況，因客觀原因（包括：不可抗力；證據材料已遺失、滅失或損毀；當事人或第三人拒不配合調查或拒不提供相關材料；無法聯系相關當事人或行為人等其他客觀原因）確實難以收集或固定的，實施行政處罰的機關應當結合已收集的違法行為的證據材料及固定的事實情況，綜合考慮違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度等因素實施行政處罰。

　　實施行政處罰前，案件調查人員應當要求當事人提供或確認送達地址，并填寫行政處罰送達地址確認書。當事人拒絕提供的，案件調查人員應當告知其拒不提供送達地址的不利后果，并記入執法記錄。

　　第八條 當事人同時存在多個生態環境違法行為，經認定存在一定聯系，但各自獨立構成環境違法行為的，應當對每個違法行為分別依法給予相應處罰。

　　建設項目“未批先建”或者違反環境保護設施“三同時”制度并投入生產或者使用后，同時具有超過污染物排放標準排污，通過暗管、滲井、滲坑、灌注或者篡改、偽造監測數據，或者不正常運行污染防治設施等逃避監管的方式排污等情形之一，分別構成獨立違法行為的，應當對相應違法行為依法予以處罰。

　　對同一當事人的兩個或者兩個以上違法行為，可以分別制作行政處罰告知書或行政處罰決定書，也可以列入同一行政處罰告知書或行政處罰決定書；列入同一行政處罰告知書或決定書的，應當說明各違法行為對應的事實、法律適用及處罰種類、幅度等內容。

　　第九條 實施行政處罰，應全面分析生態環境違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度等因素，對違法行為的種類、幅度、時限等進行判斷，并綜合考慮以下情節：

　　（一）當事人建設項目的環境影響評價類別；

　　（二）違法行為的持續時間；

　　（三）違法行為的具體表現形式；

　　（四）違法行為危害的具體對象；

　　（五）當事人的主觀過錯程度；

　　（六）當事人的認錯認罰態度；

　　（七）當事人是初次還是再次違法；

　　（八）當事人的環境信用狀況；

　　（九）當事人的經濟承受度；

　　（十）改正違法行為的態度和是否采取改正措施及其效果（環境影響已消除或無法完全消除；環境影響未擴大或繼續惡化）；

　　（十一）違法行為造成的環境污染、生態破壞程度以及社會影響程度。

　　其中，對于第（十一）項中的“違法行為造成的環境污染、生態破壞以及社會影響程度”，可以從以下幾個方面進行判定：

　　（一）項目地點是否符合環境功能區劃，是否位于生態保護紅線內、自然保護區、飲用水水源保護區、風景名勝區、森林公園、重要濕地、基本農田保護區、文物保護單位等環境敏感區或其附近對項目產生的環境影響特別敏感的區域；

　　（二）違法行為是否造成跨行政區域（區級以上）環境污染；

　　（三）污染物的類別、排放量或排放持續時間；

　　（四）污染物排放所在區域或排放去向（排放水污染物的，排放去向水體可以該水體所屬的地表水環境功能區類別為準）；

　　（五）違法行為是否造成土壤、植被、水體、景觀等環境污染或生態破壞；

　　（六）違法行為是否引起不良社會反響或者輿論影響；

　　（七）違法行為是否造成有效舉報投訴；

　　（八）造成環境污染、生態破壞或者社會影響的其他因素。

　　第十條當事人有下列情形之一的，應當從重處罰，法律法規另有規定或者屬于獨立違法行為的除外：

　　（一）在案件查處中對執法人員采取威脅及要挾（包括口頭）、辱罵、毆打、恐嚇或者打擊報復等暴力或脅迫行為，或者以其他方式妨礙、干擾或者拒不配合現場檢查、監測或調查取證的（包括提出不合理要求等方式）；

　　（二）違法向環境排放或傾倒危險廢物、含重金屬的污染物等有毒有害物質的；

　　（三）違法排污持續或累計時間超過20天，其他違法行為持續或累計時間超過3個月的；

　　（四）經責令改正或者責令限期改正，但拒絕改正或者逾期不改正，或者繼續實施違法行為的；

　　（五）造成跨行政區域（區級以上）環境污染后果的；

　　（六）涉及污染大氣環境的違法行為處于重污染天氣預警期間，或者處于特殊或重大活動期間的；

　　（七）有轉移、隱匿、使用、毀損、變賣等擅自處理被依法查封、扣押的設施、設備行為或者擅自撕毀封條的；

　　（八）違法行為造成突發環境事件或者對生態保護紅線內、自然保護區、飲用水水源保護區、風景名勝區、森林公園、重要濕地、基本農田保護區、文物保護單位等環境敏感區域造成重大影響的；

　　（九）近二年以來被查實的有效舉報投訴達三次以上，或者引發群體性事件，或者造成惡劣社會、輿論影響的；

　　（十）近二年以來因同類環境違法行為被處罰三次以上的；

　　（十一）發生在重大疫情控制和預防關鍵時期的偷排偷放、惡意排污、監測數據弄虛作假，以及涉疫情醫療廢物、醫療廢水等行為，侵害群眾健康、群眾反映強烈或嚴重污染環境的；

　　（十二）生態環境法律法規規章規定的應當從重處罰的其他情形。

　　本規定所稱的從重處罰，是指在法定處罰幅度內按較高的自由裁量檔次處罰或者按某一自由裁量檔次的較高限處罰，以法定最高處罰額度為限。

　　第十一條當事人有《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條第一款規定的情形的，應當依法從輕或者減輕處罰。

　　當事人有下列情節之一的，可以從輕或減輕處罰：

　　（一）屬初犯，且違法的主觀惡意小，造成的環境污染輕微、生態破壞程度較小或者尚未產生危害后果的；

　　（二）主動改正或者及時中止違法行為的；

　　（三）積極配合案件調查、主動陳述全部違法事實的；

　　（四）已獲環評批復同意的，具有公益屬性的學校、醫院、市政道路、橋梁或其他基礎設施等的建設項目，且已落實環境保護措施或已接駁市政管網的；

　　（五）已及時足額投保環境污染責任保險的；

　　（六）在最近一次企業環境信用評價中被評為“綠牌”的；

　　（七）違法行為發生在重大疫情控制和預防的關鍵時期，且生產經營內容為研發、生產或提供與疫情防控相關的技術、產品或服務的；

　　（八）違法行為發生在重大疫情控制和預防的關鍵時期，且積極參與重大疫情防控工作，或者對疫情防控作出較大貢獻的；

　　（九）主動參與生態環境損害賠償磋商并積極履行生態環境損害賠償和修復義務的；

　　（十）生態環境法律法規規章規定的可以從輕處罰的其他情形。

　　本規定所稱的從輕處罰，是指在法定處罰幅度內按較低的自由裁量檔次處罰或者按某一自由裁量檔次的較低限處罰，以法定最低處罰額度為限。

　　第十二條生態環境違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。

　　當事人有下列情節之一，且同時無其他生態環境違法行為、沒有造成危害后果的，不予行政處罰：

　　（一）建設單位存在未依法辦理環境影響登記表備案手續即建成建設項目并投入生產運營的行為，生產運營的時間不超過6個月，或超過6個月但配套建設了環境保護設施或采取了環境保護措施，且項目未造成環境污染、生態破壞或社會影響等危害后果的，經調查或檢查發現后3個工作日內按要求完成備案，或及時停止生產、關閉建設項目的；

　　（二）建設單位存在未依法辦理環境影響報告書、報告表審批手續即開工建設的行為，且項目未造成環境污染、生態破壞或社會影響等危害后果的，經調查或檢查發現后15日內自行實施停止建設措施的；

　　（三）建設項目“未驗先投”（不含建設項目位于環境敏感區或者屬于化工、電鍍、皮革、造紙、制漿、冶煉、 放射性、印染、染料、煉焦、煉油項目的情形），生產運營的時間不超過3個月，或超過3個月但配套建設了環境保護設施或采取了環境保護措施的，項目未造成環境污染、生態破壞或社會影響等危害后果，且在被責令改正或限期改正后立即自行停止生產、同時開展驗收工作，并于12個月內完成整改（包括采取拆除部分生產設施等措施，使建設項目保留的生產工藝及其內容均符合豁免環評手續及竣工環境保護驗收的要求），或者自行直接關閉建設項目的；

　　（四）超標排放水污染物，常規污染物單因子（常規污染物因子以HJ/T91-2002表6-1地表水檢測項目規定的全部監測項目范圍為準）超標倍數≤0.1倍或者5≤pH＜6或9＜pH≤10的且超標持續時間不超過2小時（如根據已有的事實材料可推定其排放時間超過2小時的，不適用此規定；無事實證據顯示其排放時間超過2小時的，可適用此規定）或日污水排放量小于0.1噸，或噪聲超標在1分貝以內，在3個工作日內完成整改的；

　　（五）因突發故障等非主觀故意因素導致污染防治設施不正常運行，24小時內及時報告并采取停產、限產或其他措施減少污染物排放，且日均值未超標的；

　　（六）已按規范制定突發環境事件（事故）應急預案但未按規定將應急預案備案或未按規定開展應急培訓、如實記錄培訓情況，在調查或檢查發現之日起3個工作日內完成整改的；

　　（七）對危險廢物的容器和包裝物或收集、貯存、運輸、利用、處置危險廢物的設施、場所未完全設置識別標志或設置不規范的，屬首次發現且在發現后立即實施整改行為，未造成環境污染、生態破壞或社會影響等危害后果，且在調查或檢查發現之日起3個工作日內完成整改的；

　　（八）未密閉易產生揚塵的物料，或者未采取有效措施防治 揚塵污染，屬首次發現且堆放面積在50平方米以內，未造成明顯環境污染后果，在調查或檢查發現之日起3個工作日內完成整改的；

　　（九）裝卸物料未依規采取密閉或噴淋等方式防治揚塵污染，首次發現，未造成明顯環境污染后果，且在調查或檢查發現之日起3個工作日內完成整改的；

　　（十）未按照規定的時限或內容公開環境信息（不含公開內容弄虛作假行為，不含重點排污單位的違規公開行為），屬首次發現且在調查或檢查發現之日起3個工作日內完成整改的；

　　（十一）已制定自行監測計劃并組織開展自行監測，但未保存原始監測記錄的（不含重點排污單位的有關違規行為，不含排放有毒有害大氣污染物單位的有關違規行為，不含排放含一類污染物或重金屬、病原體、放射性物質的廢水、含其他有毒有害物質的廢水、醫療廢水的單位的有關違規行為），在調查或檢查指出之日立即開始實施整改，并在3個工作日完成整改的；

　　（十二）未按照國家有關規定制定危險廢物管理計劃或者申報危險廢物有關資料，危險廢物月產生量在10噸以下的，在調查或檢查指出之日立即開始實施整改，并在3個工作日完成整改的；

　　（十三）未按照規定建立和保存危險廢物經營情況檔案，危險廢物月產生量在10噸以下的，在調查或檢查指出之日立即開始實施整改，并在3個工作日完成整改的；

　　（十四）其他違法行為輕微并及時糾正，沒有造成環境污染、生態破壞或社會影響等危害后果的。

　　案件調查人員未能通過檢查或調查發現當事人存在不予處罰情形，但當事人主張其存在上述不予處罰情節的，當事人應當提供相應的證據材料予以證明，特別是其及時糾正違法行為、按期完成整改的事實材料。

　　因不可抗力造成環境污染，且及時采取合理措施的，免于行政處罰。

　　生態環境違法行為在二年內未被發現的，不再給予行政處罰，但法律、法規另有規定的除外。

　　前款規定的期限從違法行為發生之日起計算；違法行為有連續或者繼續狀態的，從行為終了之日起計算。

　　第十三條 當事人的生態環境違法行為不具有從重、從輕、減輕、免予處罰情節，應當對其予以適中的處罰。違法行為同時具有從重、從輕、減輕處罰情節的，應當將從重、從輕、減輕處罰情節綜合考量后對其作出相應處罰。

　　第十四條 在生態環境違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度等因素相同或相似的情況下，參照同類型案件處理結果，適用的法律依據應當相同，處罰種類、處罰幅度應當基本相當。

　　第十五條廣州市生態環境局建立生態環境行政處罰集體審議制度，成立行政處罰集體審議機構，研究、審議重大、復雜案件（具體辦法另行制訂）。

　　第十六條生態環境違法案件審理過程中出現以下情形的，應當提請會商或會簽，出具意見：

　　（一）違法事實不存在，擬撤銷立案的；

　　（二）擬認定的違法事實與案件調查人員查明的情況存在較大差異的；

　　（三）擬作出的行政處罰決定與案件調查人員建議存在較大差異的；

　　（四）違法行為輕微并及時糾正、沒有造成危害后果，擬建議不予行政處罰的；

　　（五）案件涉及專業技術問題，需要有關業務部門簽署、出具技術意見或需要委托開展專家論證的；

　　（六）其他需要會商或會簽的重大、復雜案件。

　　重大、復雜案件的審理結果應結合有關會商或會簽意見作出；需要補充證據的，應及時轉請案件調查人員開展補充調查。

　　有關會商或會簽意見應與案件卷宗一同歸檔留存備查。

　　第十七條符合《中華人民共和國環境保護法》第六十三條規定的違法行為受到行政處罰后，仍需要移送公安機關處以行政拘留的，應當及時移送公安機關處理。

　　第十八條生態環境違法行為涉嫌犯罪的，應當及時依法移送公安機關，并報備同級檢察機關，不得以行政處罰代替刑事處罰。

　　向公安機關移送涉嫌環境犯罪案件，已作出的警告、責令停產停業、暫扣或者吊銷許可證件的行政處罰決定，不停止執行。生態環境主管部門向公安機關移送涉嫌犯罪案件前尚未作出行政處罰決定的，原則上應當在公安機關決定不予立案或者撤銷案件、人民檢察院作出不起訴決定、人民法院作出判決后依法作出處理；其中依照有關法律、法規或者規章的規定應當給予行政處罰的，應當依法實施行政處罰；涉嫌犯罪案件的移送辦理期間，不計入行政處罰期限。為了保護公共利益，生態環境主管部門在移送案件過程中或者移送案件后可以依法作出責令停產停業、暫扣或者吊銷許可證件等行政處罰決定，并將行政處罰決定書抄送受理案件的公安機關。

　　第十九條 《廣州市生態環境行政處罰自由裁量權標準》為本規定的附件，是執法機構行使行政處罰自由裁量權的具體標準。當事人的違法行為同時具有附件規定的不同檔次所列裁量情節的，按較重檔次的裁量情節進行處罰。

　　生態環境違法行為尚未納入附件所列項目的，按本規定執行。

　　本規定中所稱“近二年”是指以當次行為發生之日為起算點，往前追溯兩個自然年度。

　　本規定的裁量情節、裁量標準或措施中“以上”“以下”均含本數。

　　第二十條實施行政處罰過程中，發現確有錯誤的，應當采取補正、撤銷、重作等措施主動糾正。

　　第二十一條本規定自印發之日起實施，有效期5年。

　　附件：廣州市生態環境行政處罰自由裁量權標準.doc

　　公開方式：主動公開

　　政策解讀：《廣州市規范生態環境行政處罰自由裁量權規定》解讀材料